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日期:2006-2-25 11:37:00

倾销与反倾销的历史起源

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倾销与反倾销的历史起源
降价20%~25%,使竞争成为不可能(Viner,1923)。这也是典型的“垄断化”倾销,使得后来的生产者无法进行规模生产,形成竞争。

  3.这一时期总体上还是自由竞争时期,倾销还不是厂商定价策略的一部分。从当时情况看,英国厂商由于工业革命的先行优势,尚未遇到其他国家厂商的有力挑战;规模生产优势和价格优势能够支持英国厂商在国际竞争中的地位,无须求助更低的出口价格(Viner,1923),倾销还没有成为国际竞争所需依赖的重要手段。事实上,随着英国19世纪中叶实行自由贸易,以及欧美其他国家制造业的大规模发展,国际上对英国倾销的指责相对减少,转而指向美、德等后起工业国的厂商。

  三、19世纪70年代至一次大战

  这一时期不仅是工业化发展史上第二个高潮时期,也是资本主义历史上从自由竞争阶段过渡到垄断阶段的时期,同时还是国际贸易史上保护主义盛行的时期。它们交织在一起,推动形成了空前的倾销与反倾销矛盾发展的第一个高峰。

  工业生产的迅猛扩张和不平衡发展、垄断组织的普遍出现和存在、盛行于工业国家之间的高关税保护,以及对产品销售市场的争夺,历史地为国际倾销的盛行创造了条件。倾销在这一时期的国际贸易中达到了空前的程度。正是从这一时期开始,倾销成为国际社会普遍关注的贸易问题。一些国家开始制定本国的反倾销法。不久以后,国际联盟也专门就倾销问题寻求解决办法,为后来关贸总协定提供了前车之鉴。同时,倾销问题也日益受到学者们的注意,他们针对这一时期的倾销问题开始了比较专门和系统的研究,Viner即是其中的一个代表。这一时期的倾销具有下述的特点。

  1.进行倾销的国家显著增多。以往历史时期,英国几乎是惟一的倾销国;到了这一时期,卷入倾销的国家骤然增多。受到倾销指责的国家,除英国外,还几乎包括当时所有进入工业化的国家,例如德国、比利时、法国、奥地利、西班牙、意大利、俄罗斯、波兰、美国、加拿大以及日本等等。其中,尤以美国和德国受到的指责最多。

  德国统一后,经济得到迅速发展,不仅在钢铁、煤炭、机械等行业逐渐取得优势地位或大大缩小了与英国等国的差距,而且在化学(特别是有机化学)、电力、电气、汽车等新兴工业迅速确立起自己的优势。这一时期德国工业生产能力过度扩张,很多产品需要通过大量出口来保持充分开工。当时的德国仍由容克地主和资产阶级联盟统治,封建残余严重,国内市场的进一步统一和扩大受到阻碍;同时又缺少英、法等国拥有的海外有利的销售市场,争夺海外销售市场对于德国显得特别迫切,而在海外市场上德国又必须面对并克服英、法等国以及同时兴起的美国等国的竞争。因此,倾销便成为德国具有一定必然性的选择。德国的倾销不仅剧烈,而且倾销涉及的商品范围也比其他国家都大(Viner,1923)。

  美国虽然成为头号工业强国,但由于国内市场比其他国家更大,这一时期工业的发展还是以国内市场为主,对外贸易的依存度相对较小。出口占国民生产总值的比重,整个欧洲的平均水平由1870~1880年的11.7%提高到1913年的14.0%;美国的这一比例,1869~1873年为6.2%,1912~1916年为7.6%(宋则行、樊亢,1994)。不过,美国这一时期发展迅速的钢铁、机器制造、石油及石化等行业,其产品也需要寻找国际市场。而在国外市场上,美国产品面临英、德等国的竞争,也需要进行倾销。

  这一时期对英国倾销的指责相对少了一些。其原因在于:美、德逐渐成为了倾销大户;英国工业竞争力虽然相对下降,但其凭借原有的工业基础、航运能力、廉价原料和初级产品来源,以及有利的国际金融中心地位,尚能以比正常低的价格对外出口;同后起的美、德等国相比,英国工业的垄断程度也比较低。尽管面对日趋激烈的国际竞争,英国国内已经出现要求转向“公平贸易”的保护主义呼声,但当时仍在实行自由贸易政策。当然,英国厂商的倾销也并没有停止。

  2.倾销产品的范围明显扩大,同类产品的倾销国显著增多。以往时期,英国等受到指责的倾销产品主要有棉纱、棉麻毛织品、钢铁、五金器具等。这一时期,倾销产品几乎涉及当时各个工业部门。按国家排列:德国的钢铁(预制品、成品――下同)、化学品(碱、酸、染料、苯胺油)、煤、焦炭、五金制品(钉、刃具)等等;比利时的钢铁、煤、水泥、平板玻璃、罐装蔬菜、陶器等;法国的钢铁、棉麻丝织品、棉纱、煤、五金制品、玻璃制品等;奥地利的金属钉、陶瓷、钢铁、棉织品、石油品等;俄国的钢铁、石油品;西班牙、意大利的棉纺织品;加拿大的钢铁(铁轨等)、皮革、木材、面粉等;日本的棉纱、棉织品;英国除前面提到的产品外,还涉及纺织机械等机器和盐、碱等;美国的钢铁、五金制品、棉制品、重化产品(石油提炼品),以及一些特色制成品,甚至包括得到专利和商标保护的产品如缝纫机、剃刀、打字机、手表、自来水笔等。以上仅是有记录的情况(Viner,1923)。

  从上述也可以看到:(1)一些重要部门(钢铁、煤炭、纺织、五金等)产品几乎成为各国共同倾销的产品。这既反映这些国家的工业化道路大致相同,也反映这些部门生产的竞争优势在发生转移。(2)上述产品分布反映了各国工业独特的竞争优势(如德国的化学品;美国的重化产品;英国、美国的机器),以及各国的资源禀赋(如美、俄等国的石油品;加拿大的资源品)。这也说明,倾销品通常是出口国(企业)具有某方面竞争优势的产品,通过倾销可以利用国际市场来发展或强化其竞争优势。(3)各国不同的产品层次也反映了它们的工业化进程(相对落后的日本、西班牙、意大利以纺织品等为主,加拿大以初级产品为主;而美、德、英等国以更高等级部门的产品为主)。[NextPage]

  3.倾销已成为垄断厂商定价策略的组成部分。应该指出,当时垄断组织对外倾销的目的:一方面在于凭借高关税壁垒的保护,竭力维持国内高价,获取高额垄断利润;另一方面通过“额外”产量的对外倾销来保持充分开工,并尽可能地占领海外市场。为了维护国内高价,垄断组织强制性地把本行业的厂商尽量纳为成员,并对其销量和价格进行控制。这种做法在德国尤其盛行。在垄断程度较高的行业,卡特尔控制了成员厂商的出口权,不论出口与否,所有成员厂商都必须接受同样的国内价格,剩余产量要求出口。在垄断程度较低的行业,虽然出口权一般还由成员厂商掌握,但当需要出口的产品数量显然超过按国内价格所能出口的数量时,卡特尔就会向他们施加压力,强制成员厂商出口其产量的一定比例,或对其国内销量设限;当协议发生困难时,卡特尔就会把出口权从私人厂商那里转移到卡特尔支持的中心出口机构。为了平衡利益,卡特尔还往往建立起出口补贴制度,按成员厂商占本行业的出口比例予以补贴,补贴的基金由卡特尔向所有成员按其生产能力或正常产量在行业产量中所占比例收取。为使补贴制度能够适应国内国外价格的变动,卡特尔一般预先确定补贴数额,足以使出口达到期望的规模。总之,卡特尔提供了这样的机制:通过对成员厂商销量和价格的控制,维护国内高价,支持出口倾销,同时把出口倾销的利益和负担均摊给成员厂商(Viner,1923)。其他国家的垄断组织在具体做法上虽然有所不同,但大体上与德国相似。

  美国的情况相对比较特殊。这一时期初期,美国的垄断组织(托拉斯等)曾一度以通过理事会控制所属成员公司股票的办法垄断对外贸易,也进行了倾销。1890年,美国国会通过了《谢尔曼反托拉斯法》,宣布以上述形式组织起来的托拉斯为非法,强制解散了美孚石油、纽约制糖等当时最大的一些托拉斯。于是各托拉斯组织纷纷改组为控股公司,以持股形式控制许多股份公司。这仅是从形式上顺从了反托拉斯法的规定,并没有性质上的改变。倾销发生在美国大多数重要的制造业,尤其是大宗产品的制造业中,涉及数百种产品,在美国对外贸易中占有很大比重。持续倾销者通常都是控制全美总产量很大份额,因而能够控制国内市场的康采恩公司,例如美国钢铁公司、标准石油公司、联合收割机公司等。美国工业委员会1900~1901年就出口价格对2000个康采恩进行调查,其中416个作了回答,75个承认出口价格

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